水利工程合同执行中的索赔

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在近２０多年的国际工程承包施工中，工程索赔的数量和索赔款都在逐年增多，根据资料统计，近年来国际工程市场投资额每年以大约１０％的速度递增，索赔争端数量也以每年１０％左右的幅度递增。在水利工程合同的履行过程中由于水利工程本身的特殊性及复杂性，常常会遇到一些在合同条款内容中无法预料的事件，从而会导致原合同价款发生变化。这些能够导致合同价款发生变化的事件，在国际工程承包中被称之为：“索赔事件”。承包商的工程结算价款是由两部分组成的，即“合同价款”加上“索赔价款”，因此“索赔”必然会引起承、发包双方高度重视。
本文以笔者在黄河小浪底水利枢纽工程监理工作中所出现的索赔为例，分析工程索赔的规律性，经期对提高工程项目的管理水平做一些有益的工作。
１.索赔的性质和作用
所谓“索赔”是指在合同履行过程中，对于非自己的过错而应由对方承担责任的情况造成的实际损失向对方提出经济补偿或时间补偿的要求。索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚，是工程承包过程中经常发生的正常现象。由于施工现场条件、施工进度、物价指数的变化以及工程变更、拨款延迟等因素的影响使得在水利工程合同履行中不可避免地会出现“索赔”，“索赔”工作是承、发包双方经常发生的管理业务，是合作而不是对立。
“索赔”的健康开展对于培养和发展社会主义工程市场，提高工程建设效益有着很重要的作用：
（１）它有利于承、发包双方加强内部管理，严格全面履行合同。（２）迫使承、发包双方提高管理水平，减少合同管理中的漏洞。（３）可以促使双方实事求是地协商工程造价，有利于工程造价的控制。
２.工程建设中常见索赔及其原因
在合同履行过程中，由于合同条文的模糊，施工准备条件的不足，施工进度滞后等原因会引起索赔，但从索赔的目的来看，有两大类型，一是要求费用补偿，即要求业主补偿费用损失，进而调整合同价款。二是工期索赔，即要求业主延长竣工时间，使原规定的工程竣工日期顺延，从而避免了违约罚金的发生。
２.１设计变更引起的索赔
设计变更在每一个工程中几乎都要碰到，需要慎重对待和处理。由于业主变更工程内容、调整有关结构的标高、基线、尺寸、增加工程部分内容及为增加一些附加工作，对已完成的某些工程部位根据使用要求返工调整等等都会影响到工期延长和费用增加，据此，承包商会向业主提出索赔。
小浪底水利枢纽大坝工程从开工以来，监理工程师严格按照合同对工程进行监理。所有变更项目不论大小，均要技术上充分论证，还要协助设计研究，虽然要花大量的时间和精力，但对确定最终方案和消除变更引发的索赔问题或减少补偿费用是有好处的。例如，实施过程中小浪底大坝河床段槽孔混凝土防渗墙基岩轮廓线相对于招标图发生了急剧的变化，承包商提出了要增加７个半月的工期或８０００万人民币的索赔要求，对此如果处理不好，将使大坝标一直超前的进度转向被动，为此，工程师进行了仔细的资料复核工作，并依据补充钻孔资料与承包商共同讨论、方案比较，针对具体的施工措施确定变更费率，并在实施过程中严格监控和管理。实施结果质量满足要求，工期未延长反而提前了５８ｄ，实际的费用总支付比合同所列费用减少人民币约６００多万元。小浪底工程技术委员会和世界银行特咨团专家对此预以肯定、好评，此项工艺及成果为我国槽孔混凝土防渗墙施工技术开创了新的一页，也是国际上同类项目技术的新发展。
２.２因合同条文模糊不清引起的索赔
在合同签订中，措词必须严谨，各处含义一致，否则也会引起索赔。据资料介绍：日本大成公司承揽的鲁布革水电站隧道开挖（长９ｋｍ），因合同拟定文字疏忽，石方量计算合同条款有的地方表明“ｔｏｔｈｅｌｉｎｅ”（到开挖设计轮郭线），而有的地方又有“ｆｒｏｍｔｈｅｌｉｎｅ”（从开挖设计轮廓线）按前者为“自然方”计量，按后者则解释为按开挖后的“松方”计算，一字之差，两种计量法总工程量相差２．５～５万ｍ３，作为承包方的日本抓住了合同文字漏洞，使索赔成功。在我国，尤其是涉外工程中，这种失误的例子并不少见。
２.３工期延长的索赔
此处所涉及到的是由于业主的原因，例如：业主未按时提交施工现场，有记录可查的特殊反常恶劣天气，业主未按规定时间提交施工图纸、未能在规定时间内付款，业主干扰影响工程进度等。承包方据以上这些原因找出合理的证据，可提出索赔。
２.４因暂停施工和工效降低引起的索赔
工程开工后，时常会出现一些由于施工用途改变，业主机构更迭等原因，要求承包方暂时停止施工，或因业主不合理的指令造成工效大幅度降低，从而会使承包方人员窝工，设备停滞，导致额外费用支出增加，承包方可提出索赔。
２.５施工条件变化的索赔
这类索赔包括地基变化索赔；不可抗力索赔；人为障碍索赔。施工现场条件的异常变化，对工期和造价影响很大，必然会引起索赔。
当然在水利工程建设中引起的索赔的种类还有许多。但以上列举的５类是最主要的，最常见的，应当引起足够

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大家可以在这偏文章后面展开关于索赔问题的探讨
现在的工程几乎没一个工程没有索赔问题的，这个话题应该很广泛的.

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楼上文章确实不错，对索赔大方向的掌握很值得借鉴，但在实际施工中，更多要处理的是一些细节问题，理论上，楼上的理论很有用，但能否增加一些案例性的问题，给我们一个完整的从索赔事件的发生，发展，资料收集及至多方讨论过程到最终形成索赔的整套资料呢（呵呵，要求是不是很过分了，不过我在实际工作中，感觉这些蛮不好弄的）。

xzb

就想楼上文中所提到的砼防渗墙问题，按文中所说，到底是工程量的减少引起最终合同费用减少，还是由于采用新的技术导致工期缩短、费用减少。而在我的感觉中，就算采用新技术的话，承包商不会那么容易的把采用新技术取得的成果让给业主吧，至少也要赚一笔（呵呵，开玩笑）。这个案例我很感兴趣，不知道楼上能不能提供一点详细的工程资料呢，比如当时的一些讨论文件，会议纪要等等

xzb

工程师进行了仔细的资料复核工作，并依据补充钻孔资料与承包商共同讨论、方案比较，针对具体的施工措施确定变更费率，并在实施过程中严格监控和管理。实施结果质量满足要求，工期未延长反而提前了５８ｄ，实际的费用总支付比合同所列费用减少人民币约６００多万元。
相信这里的"工程师"指的应该是业主方的人员，所以这个技术应该不是承包商的新技术了.

xzb

lubin7078:我的机子操作挺慢的，先就评定一下等级，改天抽时间再奖励。

xzb

"工程师进行了仔细的资料复核工作，并依据补充钻孔资料与承包商共同讨论、方案比较，针对具体的施工措施确定变更费率，并在实施过程中严格监控和管理。实施结果质量满足要求，工期未延长反而提前了５８ｄ，实际的费用总支付比合同所列费用减少人民币约６００多万元。
相信这里的"工程师"指的应该是业主方的人员，所以这个技术应该不是承包商的新技术了."
根据文中内容“监理工程师严格按照合同对工程进行监理。所有变更项目不论大小，均要技术上充分论证，还要协助设计研究。。。。。”，工程师应该指的是监理工程师。